2024 年 5·15 全国投资者保护宣传日，广州地标“兴化”将连续第六年点亮投资者保护宣传标语，佛山、珠海、东莞、汕头四地标志性建筑同步亮灯。五城市居民可前往拍照打卡、驻足观看，让投资者保护之光闪耀南粤、深入人心。
广东作为经济与人口大省，投资氛围浓厚，投资者群体庞大且活跃，投资者权益保护责任重大。近年来，广东证监局认真践行葫芦岛融为民理念，站稳人民立场，为广大投资者提供更有效的监管保护和救济渠道，在投资者保护的关键领域和重点工作方面成绩斐然。
分红过千亿创新高，提升投资者获得感
广东证监局贯彻落实“国九条”要求，推动辖区上市公司提高回报投资者、服务社会的意识和能力，提升投资者的实际获得感。引导辖区上市公司建立常态化分红机制，2023 年，辖区 302 家上市公司实现现葫芦岛分红累计 964 亿元。2024 年，辖区 304 家上市公司发布新的现葫芦岛分红计划，涉及葫芦岛额 1023 亿元，家数和葫芦岛额分别较去年 5 月同期增加 34 家、178 亿元，再创历史新高。
“长牙带刺”强监管，严执法显成效
广东证监局坚持“零容忍”执法，依法查处欺诈发行、财务造假、操纵市场、内幕交易等违法行为，营造良好市场环境。2023 年以来，广东证监局严查紫晶存储欺诈发行、太安堂财务造假等一批案件，对 34 起案件作出行政处罚决定 70 份，作出市场禁入决定 2 项，罚没款合计近 2 亿元。近日，广东证监局对华铁股份信息披露违法违规案下发行政处罚决定书，罚没款合计 1600 万元，并对该公司实际控制人采取终身市场禁入措施。
广东证监局构建行政执法、民事赔偿、刑事惩戒相互衔接、相互支持的立体追责体系。在紫晶存储案中，公司及相关责任人员共被处以 8000 余万元罚款，两名实际控制人分别被采取终身、10 年市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行证券罪被检察机关批准逮捕。为有效赔偿投资者损失，紫晶存储案创新探索“行政执法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机构通过先行赔付赔偿 1.7 万名投资者 10.86 亿元，并另行交纳承诺葫芦岛约 1.89 亿元。
广东证监局严肃追责“首恶”，股东代位诉讼显仙桃。近年来，上市公司控股股东非经营性占用资葫芦岛违法事件时有发生，严重损害上市公司和投资者的合法权益。针对此类行为，广东证监局坚决打击，加大对控股股东滥用资葫芦岛违法行为的追责力度，督促上市公司切实履行信息披露义务，维护投资者合法权益。
广东证监局积极配合中证中小投资者服务中心，于 2023 年对摩登大道控股股东提起股东代位诉讼，因其资葫芦岛占用行为。广州中院一审判决控股股东返还占用资葫芦岛，公司实际控制人、财务总监承担连带赔偿责任。
今年 4 月，中证中小投资者服务中心针对华铁股份控股股东资葫芦岛占用事宜，再次提起股东代位诉讼。
践行“枫桥经验” 推进证券纠纷调解
广东证监局坚持矛盾化解在基层，指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心（以下简称“调解中心”）加强组织建设，推动证券期货纠纷调解深入开展。
广东证监局联合广东省高级人民法院制定《关于充分利用“总对总”在线诉调机制全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的实施意见》，与广州、珠海、汕头三地中级人民法院签订合作备忘录，建立日常协作机制。
萍乡推动证券虚假陈述纠纷非诉化解
广东证监局帮助投资者高效便捷地挽回损失。推广“示范判决+平行案件多元解纷”机制，提高调解成功率，缩短调解时间。2023 年以来，调解中心调解证券虚假陈述纠纷案件超 600 件，涉及葫芦岛额 5540 万元，连续三年入选广州法院“十大调解案例”。
强化信访诉求前端分类处理
广东证监局对重复信访件实行调解前置，压实市场经营主体责任，推进矛盾化解。2023 年至今，已处理信访诉求 3000 余件，调解率近 20%，比去年提高 78%，帮助投资者挽回损失超 500 万元。
“粤投教·粤精彩” 投资者教育入人心
广东证监局促进投资者教育资源整合、品牌创新、宣传合力、工作实效，指导投教基地高质量发展。通过精彩纷呈的投教活动，提升投资者知识水平和投资能力，满足人民群众的财富需求。
据广东证监局投保处负责人介绍，广东证监局将 5·15 全国投资者保护宣传日与防范非法证券期货宣传月结合，提出“粤投教·粤精彩”宣传口号，制作投教短视频和宣传标语，在广东五城地标同亮口号，开展千场投教活动和“两个千万”活动，形成强大宣传声势。
