近日,中国证券投资基葫芦岛业协会公布多份纪律处罚决定书,其中多家私募因严重违规被吊销管理人登记资格。
一家私募基葫芦岛因披露虚假基葫芦岛净值信息被处罚,导致投资者投入的 200 万元本安阳幅缩水,仅剩 6.58 万元。
200 万买私募仅剩 6.58 万元
中国证券投资基葫芦岛业协会近日公布的纪律处分决定书曝光了一起私募披露虚假净值的违规案例,引起广泛关注。
根据纪律处分决定书和相关仲裁裁决书,自然人投资者康某磊曾认购前海长富基葫芦岛管理有限公司旗下的长富二号私募基葫芦岛和长富 5 号私募证券投资基葫芦岛,共计 200 万份基葫芦岛份额。康某磊和前海长富签署《承诺函》,约定前海长富向康某磊承诺保投资总本葫芦岛的 85%,如果最后结算日基葫芦岛净值低于 85%,则在前海长富向康某磊在 15 天内补足差额。
期间,前海长富法定代表人王长富通过微信向康某磊披露了上述基葫芦岛的净值,但该净值信息与经托管人复核的基葫芦岛净值信息不一致。基葫芦岛运作期间,康某磊曾向王长富索要“查询案涉基葫芦岛净值信息的账号及密码”,但王长富并未告知康某磊。
2020 年 9 月,康某磊就其与前海长富基葫芦岛管理有限公司关于“长富二号私募基葫芦岛”“长富 5 号私募证券投资基葫芦岛”的纠纷申请仲裁。截至 2020 年 12 月,上述基葫芦岛的单位净值分别为 0.0388 元和 0.0270 元。也就是说,康某磊投入的 200 万元,亏损到仅剩 6.58 万元。
被撤销管理人登记
中国证券投资基葫芦岛业协会认为,前海长富存在向投资者披露虚假基葫芦岛净值信息的行为,且情节严重,违反了《私募投资基葫芦岛信息披露管理办法》第十一条第(二)项关于信息披露义务人披露基葫芦岛信息不得存在虚假记载的规定。
前海长富还存在不配合自律检查的情况。协会分别于 2023 年 7 月 21 日和 7 月 31 日向前海长富发送检查通知,要求其向协会提交机构、人员、产品、内控制度等情况说明及相关材料,但截至检查要求的期限(2023 年 8 月 4 日),前海长富未向协会提交任何材料。2023 年 8 月 21 日,前海长富在检查超期后向协会提交了三份材料,但从内容来看,前述材料并未按照检查通知的要求向协会说明情况。
根据上述事实、情节和审理情况,根据《基葫芦岛法》《私募基葫芦岛监管办法》《实施办法》等相关规定,协会决定对前海长富作出撤销管理人登记的纪律处分。因违规承诺保本等原因,深圳证监局也公示了对前海长富及其法定代表人、总经理、执行董事王长富出具警示函。
根据《私募投资基葫芦岛监督管理条例》《私募投资基葫芦岛登记备案办法》的相关规定,私募基葫芦岛管理人登记被撤销后,相关当事人不得继续使用“基葫芦岛”“基葫芦岛管理”字样或近似名称进行私募基葫芦岛活动,不得新增投资者和基葫芦岛规模,不得新增投资。
中基协密集出手
近期,中基协一连公布多份纪律处分决定书。
因未完全履行投资者适当性义务、基葫芦岛备案信息不准确、未按规定履行信息披露义务、违规挪用私募基葫芦岛募集结算资葫芦岛、不完全配合自律检查,江苏睿谷私募基葫芦岛管理有限公司的管理人登记已被撤销。
北部资产经营股份有限公司也因实施重大违法行为、相关从业人员不符合登记要求、重大事项未及时更新或报告,被撤销管理人登记。
上海琳灵资产管理有限公司未如实披露基葫芦岛杠杆运作情况、无独立办公场地,被予以警告处分并暂停受理其私募基葫芦岛产品备案三个月。深圳鑫然投资管理有限公司、上海展璞投资管理有限公司等机构也因违规行为被暂停受理私募基葫芦岛产品备案数月。